深圳忠天创亿基金因短线交易违规被上海证监局警告并罚款10万元

2025年4月14日，中国证监会上海监管局公布行政处罚决定，深圳忠天创亿基金管理有限公司（以下简称“忠创基金”）因短线交易科创板上市公司复洁环保（688335.SH）股票，被给予警告并处10万元罚款。

经查，忠创基金自2024年1月29日成为复洁环保持股5%以上股东后，在不足两个月内（2024年1月29日至3月18日）频繁买卖该公司股票，累计买入98.72万股（成交额929.26万元）、卖出17.76万股（成交额200.23万元）。其卖出行为发生于买入后六个月内，违反《中华人民共和国证券法》第四十四条关于禁止大股东短线交易的规定，构成违法事实。

上海证监局指出，忠创基金作为持股5%以上股东，交易行为已构成“买入后六个月内卖出”的短线交易情形，依据《中华人民共和国证券法》第一百八十九条作出处罚。本案中，当事人未提出申辩及听证要求。

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